מתווכים פיננסיים הפועלים דרך חברי הבורסה בשיטות פעילות שונות בעבור לקוחותיהם ובעבור בעלי עניין בחברות שונות, האחראים מקצועית לתיק ניירות הערך של משקיעים יחידים או מוסדיים. מנהל תיקים עובד בשביל גורמים שונים בתמורה לשכר ויש לו אחריות של נאמן לנהל את הנכסים בנאמנות ובסבירות ולגרום לגידולם ככל האפשר
(להרחבה ראה מעות)portfolio manager