_ פירוש

ראו: שוק איי-איי-אם
alternative investments market [AIM]

***

שוק שבו משקל הסחר בסחורה מסויימת, כגון סוג מניות, סוג סחורה בסיסית וכדומה גבוה במיוחד לעומת משקל הסחר בסחורות מאותו סוג.
baised market

***

בעגת הבורסה לניירות ערך, שוק ניירות הערך של יפן.
samurai market

***

שוק של מניות, מטבע או סחורות בסיסיות שבו היקף המסחר הוא כזה שגם מספר ניכר של עסקות לא ישפיעו על מחיר השוק.
deep market

***

אדם או ארגון המשרתים כמתווכים בין לווים ומלווים של כספים.
money broker

***

כינוי לאדם המתמחה במסחר באופציות המעו"ף (עגה).
Maof player

***

ראו: שיעור
אנגלית: rate

***

(בשוק ההון) שער לנייר ערך המתפרסם בשיטת מסחר ממוחשב באמצע המסחר על סמך אלגוריתם שמבצע מחשב הבורסה ואת עודפי הביקוש או ההיצע שנותרו בשער הביניים. (ראה גם: שער תיאורטי).
interim rate

***

ראו: מחיר יחידה.
unit rate

***

ראו: מחיר יסודי.
basic rate

***

(בבנקאות) ריבית המשולמת על ידי לווים לגופים מהם לוו את סכומי הכסף.
borrowing rate

***

באיגרות חוב להמרה: השער בבורסה של המניה שניתן להמיר בה את איגרת החוב.
convertible stock rate

***

(בבנקאות) ריבית המתקבלת מהלוואת כספים לגופים או לפרטים.
lending rate

***

(בשוק ההון) שער הריבית שפירמה משלמת כדי ללוות כספים.
market rate

***

בבורסה לניירות ערך, המחיר שנקבע למניה בסוף יום המסחר (גם: שער סגירה) (להרחבה ראה מעות)
closing rate

***

קביעה אוטומטית של שערי החליפים המתאימים על ידי כוחות השוק ולא על ידי הבנק המרכזי.
floating rates

***

ראו: נמוך יומי.
daily law rate

***

ראו: ריבית בסיסית.
prime rate

***

שיעור הריבית על כסף שניתן כהלוואה שפירעונה הוא לפי דרישת המלווה. שיעור הריבית תלוי בתנאי השוק המשתנים.
call rate

***

השער שבו אדם מרוויח כח קנייה עתידי על נכסים מוניטריים, השווה לשיעור הריבית בניכוי שיעור האינפלציה.
real interest rate

***

ע"ע ריבוי שערי חליפין.
multiple exchange rates

***

הודעה שמוסרות חברות דירוג בינלאומיות לגבי האפשרות שדירוג האשראי של מדינה (או חברה) מסויימת עלול לעלות את לרדת בתקופה שבין 12 ל-18 החודשים הקרובים. הורדת דירוג גורמת מיד להעלאת שיעור הריבית שבו מוכנים מלווים להלוות כסף למי שיתקשה, כנראה, להחזירו בבוא המועד, ולהיפך, העלאת הדירוג תגרום להורדת שיעור הריבית. (ראו: דירוג אשראי בינלאומי).
credit rating forecast

***

שיחרור לווה מהתחייבותו גורם אוטומטית לשיחרור הערבים לאותו חוב. כששיחרור החייב הוא מוחלט, אין תוקף לכל הסכם בין הנושה לבין החייב, שמטרתו לשמור על זכויות הנושה כלפי הערבים. פיטורי החייב העיקרי מפקיעים את החיוב ומשחררים גם את יתר החייבים לחיוב. זאת על פי חוק החוזים (חלק כללי), שבו נקבע כי בטל או בוטל חיובו של אחד החייבים, בטל גם חיובו של השני, זולת אם הביטול נובע מפגם בכשרותו או בייצוגו של החייב האחד: וכן, הפטיר הנושה אחד החייבים מהחיוב, כולו או מקצתו, בוויתור, במחילה, בפשרה, או בדרך אחרת, הו פטר גם השני באותה מידה, זולת אם משתמעת מן הפטור כוונה אחרת.
discharge of guarantor

***

תיאוריה שיש לה מהלכים מסויימים בשוק המניות האמריקאי בעלת מיתאם תפל היוצרת קשר בין אורך החצאיות של הנשים לבין המצב בשוק המניות. על פי תאוריה זו אורך החצאית מבטא את מידת הביטחון של האנשים . כשהביטחון גבוה החצאית קצרה ולהפך.
length of skirt theory

***

תיאוריה שיש לה מהלכים מסויימים בשוק המניות האמריקאי הקושרת בין קניות ליפסטיק או מוצרים זולים אחרים לבין המצב בשוק המניות. למרות שהוגה התיאוריה ליאונרד לאודר בעל בית חרושת לתמרוקים, ניסה לתת לה הסבר הגיוני המיתאם הוא תפל. הסברו של לאודר הוא שבתקופת של אי-בהירות כלכלית וחשש למיתון נשים נוהגות לפנק עצמן במצרכים זולים ולכן מכירות הליפסטיק שלו צומחות מיתאם דומה ניסו פרשנים לעשות גם עם מוצרים זולים אחרים.
lipstick theory

***

קביעת תאריך על מסמך או הסכם כמועד כניסה לתוקף במועד מאוחר יותר מהמועד שבו נעשתה או בוצעה בפועל. לדוגמה: כתיבת תאריך על שיק במועד מאוחר מתאריך הוצאתו, כדי שלא ייפרע אלא במועד זה (ראה: שיק דחוי); או רישום תאריך על חשבונית, או תעודה עסקית אחרת, במועד מאוחר יותר, על מנת לתת ארכה לביצוע התשלום.
forward dating

***

ראו: תיארוך למפרע
backdating

***

1. כללית, קביעת תאריך למועד המוקדם מהמועד האמיתי שבו נכתבה או בוצעה פעולה מסוימת (כגון: כתיבת תאריך במסך כספי, בדו"ח או בהסכם, הקודם לתאריך בו שנעשו אלה בפועל) (להרחבה ראה מעות)
2. מתן אופציות לעובדים בצורה המאפשרת להם, בדיעבד, להנות ממחיר מימוש נמוך. שיטה זו מגדילה את ערך האופציה של העובדים על חשבון בעלי המניות מהציבור דבר שמהווה עבירה כל חוקי ניירות ערך.
backdating

***

בבורסה לניירות ערך, השיטה שבה נקנים ונמכרים ניירות ערך, בעיקר מניות. בין שיטות אלה: מסחר רב־צדדי, כרוז ממוחשב (כר"ם), מסחר רציף דו־צדדי וכדומה.
trading method

***

פיקדון של חוסך בבנק, המעניק לבעליו על פי חוק פטור מתשלום מס הכנסה על ריבית ורווחים אחרים שהפיקדון מניב. מתן הפטור מותנה בכך שהכסף יופקד למשך תקופה מסוימת. (בדרך כלל שלוש שנים או יותר). בישראל, את הכספים המצטברים בתוכניות אלה משקיעים הבנקים לרוב בניירות ערך, בתנאים שנקבעים על ידי משרד האוצר. לחוסכים בתוכניות המאושרות ניתנות הטבות שונות, המייחדות כל תָכנית, כגון: מענק, ביטוח, הלוואה בריבית נמוכה וכו'.
approved saving plan

***

הוראה המציינת את שם הנפרע המיועד, כגון: על גבי שיק, שלו הבנק המשלם ישלם את הסכום המצוין בהוראה.
pay to

***

היטל המוטל על ידי קרן נאמנות והמתוסף למחיר השוק המחושב של ניירות הערך המרכיבים את תיק ההשקעות של הקרן, והמיצג את הוצאת הקרן (כגון: שכר נאמנים ומנהל הקרן, דמי עמלה והוצאות ניהול הקרן). ההיטל יכול להשתנות בהתאם לסוג הקרן, לכמות יחידות ההשתתפות הנקנות וכו’. בסופו של דבר, מרכיבי מחיר יחידה כוללים את המחיר היסודי, ואת ההוספה האמורה. שיעור ההוספה נקבע בין המנהל והנאמן כאחוז מסוים מהמחיר היסודי, והוא ניתן לשינוי בהסכמת הנאמן, ובלבד שעם כל שינוי כזה יפורסם תשקיף חדש, שבו יצוין שיעור ההוספה החדש.
load charge

***

שיעור התשואה שהניבה קופת גמל אישית של עמית. שיעור תשואה זה מוצג בדוחות התלת-חודשיים הנשלחים לעמית בניכוי דמי הניהול. שיעור התשואה מושפע מהתשואה שהשיגה הקופה, מהפקדות שביצע העמית במשך השנה, ממשיכות שעשה, מהסכום הצבור ומשיעור דמי הניהול הנגבים ממנו.
personal rate of return

***

העמדת חוב מחדש, כדי לשקף הקלות או זיכויים שניתנו לחייב על ידי הזכאי בשל סיבות הקשורות בקשיים כספיים שבו נמצא החייב. הנחות כאלה יכולות לנבוע מהסכם בין החייב לנושה, או שהן יכולות להיות כפויות על ידי החוק. שינוי תנאים יכול שיהיה, לדוגמה, פריסת החוב לתקופה ארוכה; מתן תקופת חסד עד לתחילת פרעון מחדש; מחיקת חלק מהריבית וכיו"ב.
debt restructuring

***

ע"ע פרעון שטר.
retire a bill

***

שטר חוב מיוחד בצורתו, המשמש להבטחת החזרת הלוואה בתשלומים חודשיים, ששיעורם, מועדם ואופן פירעונם מפורטים בשטר זה. בנק, המקבל שטר חוב הנפרע לשיעורין, מתנה בדרך כלל עם הלקוח, שפרעון החוב כולו יחול בבת אחת, אם לא ייפרע אחד השיעורים במועדו. יתר על כן, הבנקים נוהגים אף להכניס סעיף, הפוטר אותם מכל המגבלות המקובלות לגבי שטר, או מרובן. (ראה: האצה, סעיף).
promisory note paid by installments

***

שטר חליפין המלווה במסמכים, כמו: שטר מטען, פקודת מסירה, חשבון, פוליסת ביטוח, לשם השגת קיבול השטר או פירעונו. המסמכים הנלווים מוסבים בלנקו כדי שהבנקאי יוכל להעבירם לפקודת הקונה או לאחר, הכל לפי העניין.
documentary bill

***

מסמך המכיל הצהרה כתובה המעבירה את הקניין על כוש מאדם או ארגון לאחר, כגון: העברת מניות בחברה (ראה: שטר קנין; שטר מכר).
1. (conveyance)

***

ע"ע שטר הון.
capital note

***

1. ממשך או שטר חליפין מסחרי, שהוא בעל איכות גבוהה מאוד, ושנוצר כתוצאה מעסק מסחרית שבה עברו סחורות מאחד לשני.
2. שטר חליפין שנעשה לגביו קיבול בנקאי. שטרות כאלה ניתן לנכות בקלות בשוק הניכיונות, והם מתקבלים לניכיון על ידי הבנק המרכזי.
אנגלית: prime bill of exchange

***

שטר חליפין שהופך בר־פירעון בהצגה על ידי הצד המחזיק לצד הנמשך.
אנגלית: sight bill of exchange

***

שטר חליפין הנקוב במטבע חוץ שנמשך בארץ אחת והוא משתלם בארץ אחרת, (כנגד שטר חליפין מקומי).
אנגלית: foreign bill of exchange

***

שטר שחסרים בו פרטים כגון: שם הנפרע, או אף הסכום לתשלום. בשטר כזה אין המחזיק רשאי למלא את הפרטים החסרים, בניגוד להסכם שיש לו עם החותם על המסמך, עם מזאת, פקודת השטרות קובעת הנחה לכאורה, כי השלמת שטר כזה נעשתה כדין. יתרה מזאת: הטענה כי השטר לא הושלם כדין, אין כוחה יפה כנגד אוחז כשורה.
incohate bill

***

ע"ע אשראי לא מובטח.
unsecured note

***

ע"ע שטר לקבל.
rceivable bill

***

ע"ע חוב מובטח.
collateral note

***

שטר מטען המתייחס לטובין שנתקבלו על ידי מוביל, שאין עליו הסתייגויות מהותיות בדבר אחריותו של המוביל, או תנאי או הערה המצביעים על נזק או פגם לסחורות המכוסות על פי השטר, בעת ההעמסה.
clean bill of lading

***

שטר שלא מצוין עליו שם הנפרע. אין צורך כי בשטר יהיה מצוין מוטב מסוים והשטר יכול להיעשות לטובת מוסר השטר, כך שהוא ניתן להסב ללא קשיים. חסרונו של שטר כזה הוא שאם אבד, האדם המוצא אותו יכול להציגו לפרעון, שכן אין הוא זקוק להסבה של המוטב. (השווה: שטר לפקודה).
bearer bill

***

כינוי לתיק השקעות המכיל את כל המניות שבשוק. תיק זה לא יתן בהכרח את התשואה הגבוהה ביותר, אבל יש בו איזון בין סיכוי לסיכון.
market portfolio

***

קבוצה של השקעות שאשר מצרפים אותם יחד התוצאה ערך נטו שהוא אפס. תיק כזה ניתן להשיג על ידי השעה סימולטנית של קנייה ומכירה של ניירות ערך בסכום שקיל. הסיכון מצד אחד והרווח מצד שני בתיק כזה הוא נמוך יותר בהשוואה לקניה או למכירה בלתי תלויים של אותם ניירות ערך. לתיק כזה יש שימושים שונים, כגון לשם הקטנהת מס, הקטנת סיכון, הגנה כוללת על תיק וכיוצ"ב.
zero investmebt portfolio

***

תיק השקעות אישי, להבדיל מתיק השקעות מוסדי (כגון קרן נאמנות, קופת גמל וכיוצ"ב). גם בתיק השקעות פרטי המשקיע צריך להגדיר את רמת הסיכון אליה הוא מוכן להיחשף. רמת סיכון זאת ניקבעת, בדרך כלל, לאור מטרות החיסכון, פרק זמן החיסכון, האם הסכום הוא סכום עודף או שהוא סכום בסיסי שיזדקקו לו במועד מסויים .כמו כן עליו להחליט הוא רוצה להשקיע רק בשוק המקומי או שהוא מודע ומכיר שווקים שונים בחו"ל. עליו גם להחליט אם הוא רוצה לנהל את התיק בעצמו או באמצעות מנהל תיקים. לאחר שנקבעו אלה ואם בחר במנהל תיקים ינוהל התיק עם תיקים בעלי רמת סיכון דומה.
private investment portfolio

***

1. (בבנקאות) שיק שנמשך על ידי בעל חשבון בנק שאין באותו חשבון די כספים כדי לפרוע השיק (להרחבה ראה מעות)
2. (בהשאלה) הבטחה שאין כוונה לממש או לקיים אותה (עממי)
אנגלית: uncovered check

***

בבורסה לניירות ערך, תיקון מגמת ירידה בצורה חדה, ברמה גבוהה ובעוצמה רבה (כגון בין 10 ל-20 אחוזים ממהלך העליה הקודם), ונמשך זמן רב יחסית - בין שבועיים לחודשיים. (את המונח טבע רפי פרסיץ ז"ל שהיה מנתח טכני של מניות)
violent correction

***

ראו מדדי תל-בונד
tel bond indexes

***

דרישה מכונס הנכסים לשלם חוב המגיע לאדם מאת פושט הרגל.
debt claim

***

תביעה בפשיטת רגל שאינה אמיתית המוגשת לכונס נכסים או לנאמן על ידי אדם כלשהו.
false claim

***

תביעה שבה קבוצה גדולה של נפגעים, בה כל אחד זכאי בדרך כלל לפיצוי מסוים, קטן, אך תביעה כזו אינה כדאית ומשום כך הם מאפשרים לאחד התובעים לייצג את האחרים ולייצג את עניינם. אולם בניגוד לתביעה רגילה כדי להגיש תביעה ייצוגית יש צורך שבית המשפט יאשר הגשת תביעה כזו והוא יעשה כן אם יוכח שיש ממש בעילת התביעה. התביעות הייצוגיות הן, בדרך כלל, נגד חברות גדולות המנצלות את כוחן כנגד הצרכן הקטן וגובות סכומים מעל למותר. (גם תובענה ייצוגית; תביעה נגזרת)
אנגלית: Class action

***

מערכת יחסים בין מלווה סופי ללווה סופי לגבי הלוואה שנעשתה בלי מתווכים.
direct claim

***

הזכות שיש לבעל מניות באופן כללי, כלפי הפירמה שהוציאה אותן.
claim against business

***

תפיסה הרואה באיגרת חוב שטר שיעבוד על נכס מסוים הניתן למכירה במקרה של אי־ פרעון האיגרת.
claim against property

***

תביעה המוגשת בסמוך מאוד לתום תקופת התיישנותה.
delayed claim

***

תהליכים משפטיים הננקטים על ידי צד אחד כנגד צד אחר שמגמתם להביא להחלטה משפטית.
law suit

***

תביעה שסכומה אינו ברור.
unliquidated claim

***

1. בביטוח, סכום תביעה שלגביה אחראי המבטח וטרם יושבה, אולם הוא אמור לשלם אותה בעתיד. תביעות הנמצאות בהליך חקירה והכנה לתשלום.
2. תביעה שטרם נסתיימה ותוקפה מותנה בהתמלא תנאי מסוים, או נתינת החלטה מסוימת
contingent claim, outstanding claim

***

ראו: תביעה ייצוגית
אנגלית: derivative action

***

תביעה של נתבע שבשלה סבור הנתבע שהוא זכאי לשיפוי מהתובע.
counter claim

***

ההפרש בין מחיר מכירה הגבוה ביותר לבין מחיר הקנייה הנמוך ביותר בשווקים לניירות ערך ולסחורות בסיסיות. (ארה"ב).
touch

***

1. מידע על השוק שנאסף על ידי פיתוח הסטטיסטיקה הפנימית של פירמה ונתונים אחרים שהיא יכולה להשיג ממקורותיה היא כדי לעמוד על מצב השוק ועל כיווני התפתוחותו.
2. בשוק ניירות הערך, ציפיות העוסקים בו למה שעשוי לקרות בעתיד הקרוב והרחוק.
market sentiment

***

אינדיקטור המצביע על תנודות כלליות במחירי השוק לניירות ערך. מקורו בעובדה שבערך שנה לאחר שחל גידול בייצור אספירין, נופלים מחירי השוק, ולהיפך. (עגה, ארה"ב).
אנגלית: aspirin count theory

***

תאוריה שפיתח העיתונאי צ’רלס דאו לפני כמאה שנה הקובעת כי כאשר מדד מניות התעשייה ומדד מניות התחבורה נעים באותו כיוון הדבר מהווה סימן למגמה ארוכת טווח של שוק המניות כולו. המבקרים היום את תיאורית דאו מצביעים על כך שלמדד התחבורה אין כיום אותו משקל שהיה לו לפני מאה שנה ולכן התיאוריה אינה תופסת.
Dow theory

***

תיאוריה לפיה חברה אם צריכה לשאת באחריות משפטית לפעילות חברות בנות שלה.
concern theory

***

תיאור הניתן בעל פה, בכתב או בדפוס שיש בו כדי להטעות בעניין מהותי בעסקה.
misdescription

***

הפקדה של כספים אצל מתווך פיננסי, כגון בנק, המשקיע כספים אלה במניות, באיגרות חוב, במשכנתאות ובהלוואות אחרות.
financial intermediation

***

בנק המתווך שטר בין מוכר לקונה, או מוכר שטר שנעשה בידי אדם אחר.
notes intermediation

***

ייעוץ מסחרי הניתן לבעיות פיננסיות של אדם, בין קיימות ובין כאלה שעשויות להיתעורר. נקודת המוצא של תכנון כזה הוא התייחסות אל הכסף כמו אל כל מוצר צריכה אחר ולהפנותו, מראש, על פי המטרות שאנו מעוניינים בהם. תכנון כזה מחלק בדרך כלל את ההכנסה השוטפת והנכסים הקיימים לשלושה טווחים (קצר, בינוני וארוך) וההשקעות, רמת הסיכון ורמת הנזילות נעשים בהתאם לטווחים אלה.
personal financial planning

***

1. הרווח הצפוי מסך כל ההשקעה בתיק ניירות ערך המבוטאת כאחוז מההשקעה על בסיס שנתי.
2. באיגרות חוב: התשואה הכוללת השנתית, אשר צפויה להתקבל מאיגרת חוב מיום החישוב עד ליום הפדיון.
3. גישה לניתוח תיק השקעות שנועדה לכמת את היחס שבין סיכון לבין תשואה. (גם: שקלול תמורת סיכון־תשואות).
expected value of the rate of return

***

ע"ע תוחלת שיעור התשואה.
expected return

***

מסגרת המאפשרת השקעה מחדש של התמורה שנתקבלה מהשקעה מסוימת בהשקעה דומה. למשל: כספים שנתקבלו מפדיון איגרות חוב ו/או ריבית שנתקבלה עליהן, מושקעים ברכישות איגרות חוב חדשות מאותו סוג או מסוג דומה.
rollover plan

***

שיטת השקעה מתוך הכנסה השוטפת שבה נרכשות מניות הרשומות בבורסה ביחידות בשברי יחידות על פי תוכנית תשלומים קבועה.
monthly investment plan (MIP)

***

תוכנית שנועדה לעודד יחידים לחתום ולהחזיק במניות של חברות קטנות לא־רשומות המגייסות כספים להתרחבות עסקית עד לסכום מסוים. (בריטניה).
business expansion scheme

***

תוכנית שמציעה תוכנית חיסכון בנקאית או קרן נאמנות, שלפיה זכאי המשקיע לדרוש ולקבל תשלומים תקופתיים מתוך כספי התוכנית.
withdrawal plan

***

תרגיל של חברה החייבת כספים רבים שלפיו היא מגייסת כספים ממשקיעים חדשים בבורסה לניירות ערך תוך הצגת מצג שווא בדבר סיכויי החברה ורווחיה, למימון החובות הישנים וחוזר חלילה, הונאת פונזי היא הונאת פירמידה שבה יש לגייס קורבנות חדשים כדי לשלם למשקיעים קודמים. התסיסה שקמה בשווקי הכספים בעיקבות ההונאה העצומה זכתה בפי האמריקאים לשם "פונזימניה" (שַגַעת פונזי).(ראו: הונאת פירמידה)
אנגליץ: Ponzi scheme

***

הרכב תיק ההשקעות של אדם פרטי או של גוף מוסדי (מניות מסוגים שונים, איגרות חוב, אופציות מוצרים מובנים וכיוצ"ב). התמהיל לוקח בחשבון את רמת הסיכון שלה אדם או הגוף מוכן להיחשף, את מטרות החיסכון, את טווח ההשקעה ואת התנאים השוררים בשוק.
investment mix

***

(בבנקאות ושוק ההון) התהליך של מסירת הודעה לציבור באמצעות הודעה מסוימת לשלטונות הנוגעים בדבר, כגון לרשות ניירות ערך, לבורסה, לרשם החברות וכד'.
אנגלית: filing

***

בעסקות עתידיות, העלות הנוספת הכרוכה באחזקת נכס או בטיפול בו, עד שימסר לקונה לפי תנאי הרכישה.
cost of carry

***

1. מצב שבו משקיע הרוצה לקנות מניה במחיר מסוים מהסס ובינתיים המחיר עולה
2. מצב שבו משקיע שקונה מניות בחברה בעלת איכות גבוהה במחיר שעשוי להחשב כמחיר מופרז, אך הדבר כדאי לו משום שלדעתו החברה טובה במיוחד.
3. במסחר בניירות ערך: תוספת עלות כספית הכרוכה במעבר או בחילופין מנייר ערך אחד לנייר ערך אחר שמחירו גבוה יותר.
payup

***

באופציות, הסכום אותו יש להוסיף לכל אופציה אחת, על מנת לקבל מניה אחת. תוספת זו מופיע בגיליון האופציות בעמודת תוספת מימוש נוכחית, המתפרסם על־ידי הבורסה לכל יום מסחר.
exercise money

***

מידת הקליטה או הדחייה על ידי הציבור של נייר ערך חדש שהוצע לציבור על פי תשקיף.
floatation outcome

***

כינוי לנטייה של מנייה שזה מקרוב צורפה למדד מסויים שמפרסמת הבורסה לניירות ערך , להעלות - לפחות זמנית - את שוויה.
index phenomenon

***

1. ההשפעה של מבנה ההון על הרווח למניה
2. המכפלה של שינוי במחיר על תעודת אופציה בהשוואה לזו של המניה המסתתרת או במחיר של המניה המסתתרת בהשוואה לאופציה.
leverage effect

***

תאוריה הגורסת שניגודי אינטרסים בין המשקיעים בניירות ערך בעלי שיעורי מס שונים יגרמו לכך שמשקיעים שונים יחזיקו בסוגים שונים של מניות.
clientele effect

***

1. (בבורסה לניירות ערך) כינוי לשיטת השקעה בבורסה לניירות ערך שלפיה בתקופות של עליות חדות או ירידות חדות במחירי המניות, פועלים רבים ממקורבי הבורסה בשיטה של היגררות לקניות או למכירות על פי מה שאחרים עושים. (גם: תוצא קרון תזמורת).
2. (ביחסי עבודה) מאמץ שעושה עובד מסוים להזדהות עם העובדים האחרים או עם הרעיונות המיוצגים על ידי הקבוצה, הנובע מכך שקשה לעמוד לבד כאשר כל אחד בקבוצה עושה את אותו דבר.
mob effect, band wagon

***

תופעה המכונה על שמו של הכלכלן אירווינג פישר, המדגישה את הגידול בשיעורי הריבית הנומינליים, כאשר משקיעים מצפים לגידול בשיעור האינפלציה.
Fisher effect

***

מניה או איגרת חוב של חברות שהכנסותיהן נובעות בעיקר מעבודות שהם עושים, או משירותים שהם נותנים, למשרד הביטחון. (עגה, ארה"ב).
war babies

***

תיאוריה מוניטרית של מדידת כמות כסף שלפיה כל צורות הכסף נחשבות לשוות ערך. (גם: סכום פשוט).
all or nothing theory

***

שם שניתן לתיאוריה שהוצגה לראשונה על ידי הרשות לניירות ערך של ארה"ב, בשנות ה-30 של המאה ה-20 האומרת שברוקר חב חובת נאמנות ללקוח והוא צריך להתנהג בצורה הוגנת ואחראית כאשר הוא מציע ללקוח לרכוש נייר ערך מסוים
אנגלית: shingle theory

***

תורה האומרת שאפילו עלייה מתונה בשערי הריבית יכולה להוביל להפסדי הון בתיקי בנקים המחזיקים בניירות ערך לא צמודים, וכך להגביל את האפשרות של בנקים אלה לתת הלוואות עסקיות להשקעות.
credit availability theory

***

תיק השקעות בניירות ערך שהרכבו נבחר במטרה להשיג גידול מהיר של הון ולא של הכנסה שוטפת. (גם: תיק גידול).
aggressive portfolio

***

תיק ניירות ערך המוחזק על ידי משקיע פרטי או מוסדי שמושקע בניירות ערך שנועדים לתת הכנסה שוטפת גבוהה ואיננו שם דגש על גידול או תוספת ערך של ההון.
income portfolio

***

רשומה של כל בעלי החשבונות מסוג מסוים המסודרים בסדר אלפא־ביתי והכולל שם, כתובת, ומספר חשבון.
alpha file

***